Consulting & Audits - Individuelle Lösungen für Ihre Herausforderungen

Compliance-Management-Systeme kosten viel Geld. Unternehmen investieren es, um Fehlverhalten zu verhindern und Compliance-Risiken zu minimieren. Zu diesen gehören mitunter Straf- und Bußgeldzahlungen, Schadensersatzzahlungen, Kosten für beauftragte Dritte und Prozesskosten, die nachweislich in die Milliarden-Höhe steigen können. Gerade vom branchenspezifischen Thema Geldwäscheprävention (AML-Compliance) sind auch kleinere Unternehmen betroffen. Deutschland gilt als ein Paradies für Geldwäscher. Das BKA verzeichnete zuletzt einen Anstieg von Geldwäsche-Aktivitäten seitens der Organisierten Kriminalität. Doch der internationale Druck steigt. Auch deswegen gibt es wohl kein Rechtsgebiet, welches so häufig den aktuellen Entwicklungen angepasst wird, wie das der Geldwäsche. Hierdurch steigen auch die Compliance-Anforderungen.

Verpflichtete jeder Größenordnung müssen sich über Ihre Risiken durch Non-Compliance bewusst sein und entsprechende Maßnahmen ergreifen. Gerade für diejenigen, die sich keine Compliance-Abteilung leisten können, bietet Kerberos einfache Compliance-Lösungen und Beratung an. Wir beraten Sie zu ihrem Risikomanagement und Risikoanalysen, zu den Sie betreffenden Regelungen und Richtlinien und helfen Ihnen bei Bedarf auch in Datenschutzbelangen weiter. Sollten Sie Geldwäschebeauftragte bestellen wollen, erfahren Sie hier mehr.

Risikomanagement- und Analysen

Wir bieten Ihnen zur Risikoanalyse ein schnelles, einfaches und rechtssicheres Verfahren, das die Einhaltung der Geldwäschepräventionsrichtlinien vergünstigt und erleichtert. Die von uns erstellten Analysen beruhen auf unseren jahrelangen branchenübergreifenden Erfahrungen sowie eigenen technologischen Entwicklungen. Hierbei werden die gesetzlichen Anforderungen an Ihren Geschäftsbetrieb durch unsere Experten geprüft und Ihr Risiko von unseren Systemen ausgewertet. Die Digitalisierung dieser Compliance-Leistung stellt die Aktualität unserer Analysen auf Dauer sicher und ermöglicht es uns, Ihre Standortfaktoren besser in die Risikobewertung einfließen zu lassen. Unsere Services sind auf Langfristigkeit ausgelegt. Dazu gehört auch, dass Risikoanalysen von uns regelmäßig überprüft werden.

Neben den von uns erstellten Analysen, stellen wir Ihnen auch Instrumente für Ihr Risikomanagement bereit, die Ihnen die Ableitung gezielter Maßnahmen zur Risikoreduzierung so einfach wie möglich machen. Hierbei greift Kerberos nicht in Ihre Autonomie ein: Wir überlassen Ihnen die Entscheidung, wie Sie mit unseren Risikoübersichten und -analysen sowie Empfehlungen umgehen.

Beratung zu Regelungen und Richtlinien

Als Mitglied der AFCA (Anti Financial Crime Alliance) sowie anderer Branchenverbände und als Ansprechpartner für internationale Organisationen wie der FATF, sind wir gut vernetzt und behalten alle aktuellen gesetzlichen Entwicklungen immer im Blick. Die Einhaltung aller Compliance Regelungen verlangt außerdem, dass Sie sich über die Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuAs) der Aufsichtsbehörden informieren und ggf. lokale Besonderheiten berücksichtigen. Auf Grund unserer Erfahrung in der Zusammenarbeit mit Behörden in fast allen Bundesländern, sind wir auch in dieser Hinsicht Ihr perfekter Ansprechpartner und stehen Ihnen gerne beratend zur Seite.

Datenschutz – DSGVO/GDPR

Das Gesetz sieht bei Verstößen gegen die DSGVO Bußgelder bis zu 20 Mio. Euro oder 4 % des Jahresumsatzes vor. Die höchste Einzelstrafe in Deutschland lag bisher bei 35 Mio. Euro.

Die hohen Datenschutzanforderungen verlangen Unternehmen einiges ab. Dazu gehört nicht nur die Bestellung eines geeigneten Datenschutzbeauftragten ab 10 Angestellten, sondern auch die strukturierte Analyse von Prozessen und Datenverarbeitung, technisch-organisatorische Maßnahmen zur Datensicherheit, Mitarbeiterschulungen sowie ein Datenschutz-Konzept und Richtlinien uvm.. Datenskandale der letzten Jahre haben immer wieder aufgezeigt, dass allein die Nicht-Einhaltung oder ordnungsgemäße Umsetzung einzelner Bestandteile von Datenschutz-Compliance gravierende rechtliche und finanzielle Auswirkungen auf die Betroffenen haben kann.

Kerberos Compliance bietet einen praktischen und kostengünstigen Datenschutz-Compliance Service, der vollumfänglich Ihr Compliance-Risiko minimiert. Wir bestellen einen Datenschutzbeauftragten, analysieren und auditieren Ihren Geschäftsbetrieb, erstellen fundierte Handlungsempfehlungen, Dokumentieren und helfen Ihnen bei der Anpassung Ihrer Prozesse. Darüber hinaus stehen wir Ihnen für weitere Beratungen gerne optional zur Verfügung.

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