Unsere nächsten Schulungen
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Obwohl gesetzlich vorgeschrieben, werden Maßnahmen zur Kundenidentifizierung von Unternehmen häufig nicht oder nur unzureichend umgesetzt. Aufsichtsbehörden verhängen zunehmend Strafen und Bußgelder.
Kerberos bildet Sie zu Expert:innen für Kundenidentifizierungsprozesse (KYC-Checks) aus. Als solche mindern Sie nicht nur unternehmerisches Risiko, verschlanken interne Compliance-Prozesse und vereinfachen so das Knüpfen neuer Geschäftsbeziehungen. Die Zertifizierung beinhaltet zusätzlich alle Inhalte, die zur Erfüllung Ihrer gesetzlichen Schulungsverpflichtung nach dem Geldwäschegesetz (GwG) vorgesehen sind.
DEKRA Zertifizierung
Von Praktikern für Praktiker.
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Unabhängige Zertifizierung durch die DEKRA
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Keine Zugangsvoraussetzungen
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Persönlicher Austausch mit Expert:innen
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Besondere Praxisnähe
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Umfangreiche Schulungsmaterialien
Bei unserer Zertifizierung können Sie auf auf die Erfahrung eines 7-köpfigen Intelligence Teams zurückgreifen, dass über 1.500 Unternehmen in KYC-Fragen berät und unterstützt. Die dabei gesammelte Erfahrung stammt aus nahezu allen verpflichteten Branchen und bezieht sich auch auf komplexe Strukturen. Durch unsere Schulungen erhalten Sie also nicht nur einen theoretischen Einblick, sondern tauchen tief ein in die Praxis.
Wir statten Sie und Ihre Mitarbeiter:innen innerhalb von nur zwei Tagen mit dem nötigen Fachwissen aus, damit Sie Ihren Verpflichtungen gerecht werden können
2 Tage Praxis
So verläuft die Ausbildung
Tag 1: Das Geldwäschegesetz und Kundenidentifizierung, wirtschaftlich Berechtigte und politisch exponierte Personen
- Geldwäschegesetz & Kundenidentifizierung: Einführung in die relevanten Paragrafen des Geldwäschegesetzes. Verstehen Sie die Hintergründe der im weiteren Verlauf behandelten Themen. Erfahren Sie wie Privatpersonen und Unternehmen als Kunden identifiziert und verifiziert werden müssen und was dabei zu beachten ist.
- Geldwäschegesetz: Ziele und wichtige Definitionen
- Allgemeine Sorgfaltspflichten (Know-Your-Customer):
- Identifizierung des Vertragspartners und der ggf. auftretenden Person, entsprechende Überprüfung von Dokumenten und Quellen
- Natürliche und juristische Personen (inkl. Besonderheiten je nach Gesellschaftsform)
- Ermittlung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten (§ 3 GwG)
- Prüfung auf politisch exponierte Person (PeP-Check)
- Sanktionslistenabgleich
- Die kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung
- Verstärkte und vereinfachte Sorgfaltspflichten (§§ 14, 15)
- Wirtschaftlich Berechtigte und politisch exponierte Person: Inhalt dieser zweiten Einheit sind die Erläuterung und Bestimmung zentraler Begriffe im Rahmen einer Know Your Customer Prüfung (KYC-Check). Dabei handelt es sich vor allem um die Definition der oder des "wirtschaftlich Berechtigten", die Definition von "fiktiven wirtschaftlich Berechtigten" sowie von politisch exponierten Personen (PeP).
- Definitionen
- Durchführung entsprechender Prüfungen
Tag 2: Fallbeispiele und Prüfung
- Fallbeispiele: Von der Theorie zur Praxis. Am zweiten Tag wenden Sie Ihr zuvor erlangtes Wissen in an Beispielen an. Hier können Sie die Hilfsmittel, die wir Ihnen bereitstellen, auf ihre Effektivität testen.
- Einblick in Registerdatenbanken:
- Nutzung und Funktionsweise des Handelsregisters
- Einblick in europäische/internationale Register, Bundesanzeiger
- Einblick in die Funktionsweise und Nutzung von kommerziellen Unternehmensdatenbanken zur Informationsgewinnung
- Case Study unter Nutzung von Handelsregistern und weiteren Anwender-Tools (bspw. LexisNexis)
- Einblick in Registerdatenbanken:
- Prüfung
Unsere Schulung richtet sich an:
- Compliance Mitarbeiter:innen von nach dem Geldwäschegesetz verpflichteten Unternehmen
- Mitarbeiter:innen aus dem Finanz- und Nichtfinanzsektor von Unternehmen ohne Compliance-Abteilungen, die Kundensorgfaltspflichten umsetzen müssen
- Personen, die bereits als KYC-Specialist tätig sind und Ihr Wissen auffrischen, erweitern oder zertifizieren möchten.
Ausbildung zu KYC-Specialist
Ihre Vorteile durch die DEKRA Zertifizierung mit Kerberos
Praxisnah
Lernen Sie im direkten Austausch mit Compliance Expert:innen und Jurist:innen mit branchenübergreifender Erfahrung.
DEKRA Zertifizierung
Erhalten Sie Ihr hoch anerkanntes Prüfungszertifizikat durch unseren unabhängigen Zertifizierungspartner DEKRA Certification GmbH.
Holistische Vorbereitung
Erfahren Sie anhand von Beispielen alles über das Geldwäschegesetz, Sorgfaltspflichten und die Feststellung von wirtschaftlich Berechtigten sowie politisch exponierten Personen.
Ausbildung für alle
Unsere Schulungen richten sich an werdende KYC-Spezialist:innen für alle Branchen und erfordern kein Vorwissen juristischer Art.
