Prüfen Sie Ihre Pflichten. Ihre Daten werden nicht gespeichert und sind ausschließlich Ihnen zugänglich.
Wissen Sie schriftlich, wo bei Ihnen Geldwäsche-Risiken lauern könnten — Mandantenstruktur, Treuhand, Auslandsbezug? (Risikoanalyse, §§ 4, 5 GwG)
Wissen Sie schriftlich, wo bei Ihnen Geldwäsche-Risiken lauern könnten — Mandantenstruktur, Treuhand, Auslandsbezug? (Risikoanalyse, §§ 4, 5 GwG)
Prüfen Sie bei jedem neuen Mandanten die Identität — mit Ausweiskopie, nicht nur „kenn ich schon persönlich“?
Wissen Sie bei Firmenmandaten immer, wer wirklich dahintersteckt — und prüfen Sie das Transparenzregister?
Prüfen Sie, ob ein Mandant ein Spitzenpolitiker, Ex-Minister o. Ä. ist (oder ihm nahesteht) — ein sogenannter „PEP“?
Bleiben Sie bei laufenden Mandaten am Ball - reagieren Sie, wenn sich etwas Wesentliches ändert?
Heben Sie alle Unterlagen zu Ihren Sorgfaltspflichten mindestens 5 Jahre auf?
Sind Sie bei der Meldestelle FIU registriert - Stichwort goAML? (Pflicht seit 1.1.2024)
Arbeiten in Ihrer Kanzlei mehr als 10 Berufsangehörige (über alle Standorte)?
Falls über 10 Mitarbeitende: Haben Sie Richtlinien und Arbeitsanweisungen, regelmäßige Schulungen, Zuverlässigkeitsprüfungen für neue Mitarbeiter UND eine vertrauliche Meldemöglichkeit für Verstöße?
Arbeiten in Ihrer Kanzlei mehr als 30 Berufsangehörige (über alle Standorte)?
Falls über 30 Mitarbeitende: Ist Ihr Geldwäschebeauftragter bestellt, der Kammer gemeldet, bei Verdachtsmeldungen unabhängig — und hat er Zugriff auf alle nötigen Unterlagen?
Bitte füllen Sie das Formular aus, um Ihr persönliches Risikoprofil zu erhalten.
Kerberos unterstützt Sie und Ihre Kanzlei für ein Kammerfestes Compliance-System ohne Lücken. Vereinbaren Sie jetzt eine kostenfreie Erstberatung.
