Florian Peters, LL.M.

Head of AML Compliance
Mit der AMLA und der AML VO kommen auch auf Kapitalverwaltungsgesellschaften erhebliche Compliance-Anforderungen zu. In einem Webinar ging Florian Peters, Head of AML Compliance bei Kerberos, auf die wichtigsten Änderungen ein und beleuchtete ihre praktischen Auswirkungen.
KYC bei Kapitalverwaltungsgesellschaften: Aktuelle BaFin-Richtlinien und EU-Geldwäschepaket erfordern optimierte Compliance-Prozesse. Webinarzusammenfassung von Florian Peters.
Die BaFin aktualisiert ihre Auslegungshinweise zum Geldwäschegesetz mit Fokus auf Kryptowerte. Neu verpflichtet sind Kryptowerte-Dienstleister nach MiCA. Besondere Sorgfaltspflichten gelten für Transfers zu selbst gehosteten Wallets.
Eine Prüfung ohne gravierende Mängelfeststellungen setzt voraus, dass die Beschäftigten einer KVG die zentralen Vorgaben des GwG - wirksames Risikomanagementsystem und rigide Umsetzung der Prüfung von Vertragspartner:innen - kennen und die fachlichen und logistischen Vorgaben, ggf. mit externen Expert:innen und Dienstleistern, erfüllen.