Kapitalverwaltungsgesellschaften haben die erste Welle der systematischen BaFin-Aufsichtsgespräche erlebt – viele kennen die Grundabläufe. Doch die Aufsichtslandschaft hat sich weiterentwickelt: Eine neue Behörde tritt in Erscheinung, der Prüffokus der BaFin hat sich verschoben, und die technischen Anforderungen ab Juli 2027 sind konkreter als viele erwarten. Ein Update aus der laufenden Praxis.

Ab 10.07.2027 zwingt Art. 26 EU-AMLR zu Continuous Monitoring: 1 Jahr für Hochrisiko-, 5 Jahre für alle anderen Kunden – produktübergreifend, gruppenweit, mit Sanktionslisten-Pflicht. Unsere Webinarzusammenfassung mit Thomas Manzey & Florians Peters zeigt, wie Sie pKYC bis dahin sauber aufstellen

Im Auftrag der AMLA verschickt die BaFin aktuell Daten-Auskunftsersuche an Unternehmen in Deutschland. Florian Peters, AML-Experte für den Finanzsektor, über die Hintergründe und wie die AMLA Datenpilot-Anfragen zu beantworten sind.

Der Druck auf Verpflichtete nimmt zu. Aufsichten und Prüfer professionalisieren sich, die EU-AML-Verordnung stellt Verpflichtete vor große Herausforderungen - und noch fehlen klare Vorgaben. Unsere Expert:innen wagen einen Rück- und Ausblick.

Die BaFin intensiviert ihre Kontrollen bei Kapitalverwaltungsgesellschaften. Erfahren Sie, wie Aufsichtsgespräche ablaufen, welche Themen im Fokus stehen und wie Sie Ihre KVG optimal vorbereiten – von der Präsentation bis zur Dokumentation der Kundensorgfaltspflichten.

BaFin-Aufsichtsgespräche bei KVGen nehmen zu. AML-Experte Florian Peters erklärt, wie Sie sich optimal vorbereiten, welche Themen die BaFin prüft und warum externe Geldwäschebeauftragte den Unterschied machen. Jetzt Video ansehen!

Mit der AMLA und der AML VO kommen auch auf Kapitalverwaltungsgesellschaften erhebliche Compliance-Anforderungen zu. In einem Webinar ging Florian Peters, Head of AML Compliance bei Kerberos, auf die wichtigsten Änderungen ein und beleuchtete ihre praktischen Auswirkungen.

KYC bei Kapitalverwaltungsgesellschaften: Aktuelle BaFin-Richtlinien und EU-Geldwäschepaket erfordern optimierte Compliance-Prozesse. Webinarzusammenfassung von Florian Peters.

Die BaFin aktualisiert ihre Auslegungshinweise zum Geldwäschegesetz mit Fokus auf Kryptowerte. Neu verpflichtet sind Kryptowerte-Dienstleister nach MiCA. Besondere Sorgfaltspflichten gelten für Transfers zu selbst gehosteten Wallets.

Eine Prüfung ohne gravierende Mängelfeststellungen setzt voraus, dass die Beschäftigten einer KVG die zentralen Vorgaben des GwG - wirksames Risikomanagementsystem und rigide Umsetzung der Prüfung von Vertragspartner:innen - kennen und die fachlichen und logistischen Vorgaben, ggf. mit externen Expert:innen und Dienstleistern, erfüllen.