Steigende Anforderungen, intensivere BaFin-Prüfungen: Für KVGen wird Geldwäscheprävention zur Herausforderung. Interne oder externe Lösung? Unser Blog-Beitrag vergleicht beide Optionen, erläutert aktuelle regulatorische Entwicklungen und zeigt, wie unser MLRO-as-a-Service Compliance-Pflichten effizient erfüllt – damit Sie sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren können.

KYC bei Kapitalverwaltungsgesellschaften: Aktuelle BaFin-Richtlinien und EU-Geldwäschepaket erfordern optimierte Compliance-Prozesse. Webinarzusammenfassung von Florian Peters.

Die BaFin aktualisiert ihre Auslegungshinweise zum Geldwäschegesetz mit Fokus auf Kryptowerte. Neu verpflichtet sind Kryptowerte-Dienstleister nach MiCA. Besondere Sorgfaltspflichten gelten für Transfers zu selbst gehosteten Wallets.

Eine Prüfung ohne gravierende Mängelfeststellungen setzt voraus, dass die Beschäftigten einer KVG die zentralen Vorgaben des GwG - wirksames Risikomanagementsystem und rigide Umsetzung der Prüfung von Vertragspartner:innen - kennen und die fachlichen und logistischen Vorgaben, ggf. mit externen Expert:innen und Dienstleistern, erfüllen.